2004年8月11日部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)

第一章  總則

    第1條  本辦法對(duì)本國(guó)《投資促進(jìn)法》的實(shí)施條件和程序、國(guó)家機(jī)關(guān)在促進(jìn)投資方面的行政程序及對(duì)投資的保護(hù)進(jìn)行規(guī)范和管理。

    第2條  投資規(guī)�？煞譃橐韵�3個(gè)等級(jí)：

    （1）一級(jí) — 投資額1億列弗以上；

（2）二級(jí) — 投資額從5千萬(wàn)至1億列弗（包含）；

（3）三級(jí) — 投資額從1千萬(wàn)至5千萬(wàn)列弗（包含）。

（注：以上3個(gè)等級(jí)已經(jīng)修改）

第3條  投資計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的投資視為投資。

第二章  投資等級(jí)證書(shū)  投資計(jì)劃

第Ⅰ部分  投資等級(jí)證書(shū)頒發(fā)程序及內(nèi)容

    第4條（1）保加利亞投資署（簡(jiǎn)稱投資署）執(zhí)行經(jīng)理或其授權(quán)的責(zé)任人按照投資者的申請(qǐng)書(shū)頒發(fā)投資等級(jí)證書(shū)。

    （2）申請(qǐng)書(shū)應(yīng)附以下列文件：

    ①投資計(jì)劃；

    ②如果申請(qǐng)人是在保加利亞共和國(guó)注冊(cè)的法人、個(gè)體商人或外商分支機(jī)構(gòu)，則應(yīng)附以：

    a)法院出具的當(dāng)前狀況證明；

    b)經(jīng)注冊(cè)審計(jì)師按照《獨(dú)立財(cái)務(wù)審計(jì)法》程序?qū)徲?jì)完畢的近3年的財(cái)務(wù)年報(bào)及其審計(jì)報(bào)告；分支機(jī)構(gòu)須附以經(jīng)審計(jì)師按照該國(guó)法律審計(jì)完畢的外商近3年的財(cái)務(wù)年報(bào)及其審計(jì)報(bào)告；

    c)現(xiàn)已完成的投資項(xiàng)目，如果具有這類項(xiàng)目的話；

    d)項(xiàng)目撥款條件證明；

e)按照?qǐng)?zhí)行經(jīng)理確認(rèn)格式填寫的資金來(lái)源申報(bào)單；

f)提出申請(qǐng)之前依照本國(guó)法律履行納稅及交納保險(xiǎn)金義務(wù)的合法證明；

③如果申請(qǐng)人是外籍法人，則應(yīng)附以：

    a)依照該國(guó)法律登記注冊(cè)的文件；

b)近3年的財(cái)務(wù)年報(bào)及其審計(jì)報(bào)告；

c)現(xiàn)已完成的投資項(xiàng)目，如果具有這類項(xiàng)目的話；

d) 項(xiàng)目撥款條件證明；

e) 按照?qǐng)?zhí)行經(jīng)理確認(rèn)格式填寫的資金來(lái)源申報(bào)單；

f)提出申請(qǐng)之前依照本國(guó)法律履行納稅及交納保險(xiǎn)金義務(wù)的合法證明；

④如果申請(qǐng)人是自然人，則應(yīng)附以：

    a)身份證復(fù)印件；

b)現(xiàn)已完成的投資項(xiàng)目，如果具有這類項(xiàng)目的話；

c)項(xiàng)目撥款條件證明；

d)按照?qǐng)?zhí)行經(jīng)理確認(rèn)格式填寫的資金來(lái)源申報(bào)單；

e)提出申請(qǐng)之前依照本國(guó)法律履行納稅及交納保險(xiǎn)金義務(wù)的合法證明；

    第5條（1）投資署執(zhí)行經(jīng)理或其授權(quán)責(zé)任人在接到投資者提交的投資計(jì)劃申請(qǐng)書(shū)等文件后，安排本署職員對(duì)文件進(jìn)行審核。

    （2）投資署職員的審核意見(jiàn)及《投資促進(jìn)法》第9條是確定本辦法第2條所列投資等級(jí)的依據(jù)。

    （3）投資署執(zhí)行經(jīng)理或其授權(quán)責(zé)任人依照上述意見(jiàn)在申請(qǐng)書(shū)送達(dá)后1個(gè)月內(nèi)頒發(fā)投資等級(jí)證書(shū)。

    （4）如果投資計(jì)劃不符合本辦法第9條或沒(méi)有提交必需的文件，投資署職員以書(shū)面形式通知投資者補(bǔ)齊文件，本條第3款規(guī)定的期限自更正后算起。

    第6條  如果出現(xiàn)以下情況，投資署執(zhí)行經(jīng)理或其授權(quán)責(zé)任人可拒絕頒發(fā)等級(jí)證書(shū)：

    （1）不符合本辦法第4條規(guī)定；

    （2）投資不符合《投資促進(jìn)法》第9條或本辦法第2條；

    條7條（1）等級(jí)證書(shū)包含以下內(nèi)容：

    ①序號(hào)；

    ②如果申請(qǐng)者是在保加利亞注冊(cè)的法人或個(gè)體商人，則應(yīng)提交公司商號(hào)、公司所在地、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)號(hào)、稅號(hào)、公司法人代表的身份證明材料、經(jīng)營(yíng)范圍；如果申請(qǐng)者是外籍法人，則應(yīng)依照其本國(guó)法律填寫身份證明材料；如果申請(qǐng)者是外企分支機(jī)構(gòu)，則應(yīng)填寫外企及其分支機(jī)構(gòu)證明材料；如果申請(qǐng)者是自然人，則應(yīng)填寫其個(gè)人資料；

    ③投資等級(jí)；

    ④投資者的合法權(quán)利；

    ⑤等級(jí)證書(shū)的頒發(fā)日期；

    ⑥執(zhí)行經(jīng)理或其授權(quán)責(zé)任人的簽名及投資署的印章。

（2）等級(jí)證書(shū)有效期與投資計(jì)劃規(guī)定的期限一致。

（3）等級(jí)證書(shū)的有效期自頒發(fā)之日起不超過(guò)3年。

第8條（1）等級(jí)證書(shū)一式兩份 — 1份保存在投資署，另一份交給投資者。

（2）等級(jí)證書(shū)及依照本辦法第4條提供的全套文件按照《國(guó)家檔案基金法》保存。

第Ⅱ部分  投資計(jì)劃

    第9條  投資計(jì)劃包含以下內(nèi)容：

    （1）如果申請(qǐng)者是在保加利亞注冊(cè)的法人或個(gè)體商人，則應(yīng)提交公司商號(hào)、公司所在地、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)號(hào)、稅號(hào)、公司法人代表的身份證明材料、經(jīng)營(yíng)范圍；如果申請(qǐng)者是外籍法人，則應(yīng)依照其本國(guó)法律填寫身份證明材料；如果申請(qǐng)者是外企分支機(jī)構(gòu)，則應(yīng)填寫外企及其分支機(jī)構(gòu)證明材料；如果申請(qǐng)者是自然人，則應(yīng)填寫其個(gè)人資料；

    （2）按照《投資促進(jìn)法》第9條第1款填寫投資目的；

    （3）固定投資資金數(shù)額；

    （4）預(yù)計(jì)利潤(rùn)及支出；

    （5）預(yù)計(jì)資金流量；

    （6）資金來(lái)源；

（7）預(yù)計(jì)雇員人數(shù) — 投資計(jì)劃初期及后續(xù)執(zhí)行過(guò)程中增加人數(shù)、對(duì)雇員的專業(yè)技術(shù)要求及雇員培訓(xùn)計(jì)劃支出；

（8）擬建企業(yè)或投放設(shè)備地點(diǎn)；不允許投資分割在不同區(qū)域；

（9）設(shè)備、設(shè)施的規(guī)模，擬建生產(chǎn)企業(yè)、倉(cāng)庫(kù)、行政樓等的面積；

（10）新建、租賃或購(gòu)買廠房等信息；

（11）投資計(jì)劃實(shí)施階段及各階段資金預(yù)算。

    第10條（1）投資署職員有義務(wù)不散布本辦法第9條與其履行職責(zé)有關(guān)的信息。

    （2）投資署職員應(yīng)按照?qǐng)?zhí)行經(jīng)理確認(rèn)的格式簽訂保密保證書(shū)。

第三章  個(gè)別行政服務(wù)程序

第Ⅰ部分  投資者與投資署職員之間的關(guān)系

    第11條（1）按照獲得一級(jí)或二級(jí)投資證書(shū)投資者的要求提供個(gè)別行政服務(wù)。

    （2）投資者本人或其全權(quán)委托人按照投資署執(zhí)行經(jīng)理批準(zhǔn)的格式以書(shū)面形式將個(gè)別行政服務(wù)要求遞交到投資署。

    （3）按照要求對(duì)遞交日期進(jìn)行登記。

    （4）投資署無(wú)償提供個(gè)別行政服務(wù)。與標(biāo)準(zhǔn)文件有關(guān)的行政服務(wù)費(fèi)由投資者自付。

    第12條  投資署執(zhí)行經(jīng)理或其授權(quán)責(zé)任人指定專人給予投資者提出的每項(xiàng)要求提供個(gè)別行政服務(wù)。

    第13條  指定人員向投資者提供實(shí)施投資計(jì)劃所需全套行政程序信息，包括規(guī)定期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及主管部門銀行帳戶等。

第14條  投資者應(yīng)提交的文件，包括交費(fèi)憑證及授權(quán)投資署指定人員辦理主管部門相關(guān)文件的委托書(shū)。

第Ⅱ部分  投資署職員與主管部門負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系

主管部門負(fù)責(zé)人的義務(wù)

    第15條  投資署指定人員會(huì)同列入《〈外國(guó)投資法〉修訂法》（2004年第37期《國(guó)家報(bào)》）“過(guò)渡條款及終則條款”第§27條第2款名單的主管部門負(fù)責(zé)人實(shí)施個(gè)別行政服務(wù)。

    第16條  投資署指定人員開(kāi)具介紹信給主管部門，要求啟動(dòng)相應(yīng)的行政程序?qū)嵤﹤�(gè)別行政服務(wù)并提供必需的文件。

    第17條  主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)全力協(xié)助投資署職員準(zhǔn)備啟動(dòng)行政程序所需文件，如：

    （1）提供行政部門行政程序最新信息 — 必需的文件、規(guī)定期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、銀行帳戶等，包括最新的變化；

    （2）保障長(zhǎng)期及無(wú)條件查閱所有的行政文件和格式，幫助填寫文件；

    （3）及時(shí)通知投資者不規(guī)范之處并提供補(bǔ)充信息。

    第18條（1）行政主管部門負(fù)責(zé)人公務(wù)時(shí)間履行行政程序，除非法律另有規(guī)定。

    （2）當(dāng)實(shí)施相應(yīng)行政程序必需其他行政部門出具的文件時(shí)，該行政主管部門應(yīng)在公務(wù)時(shí)間要求提供這些文件，除非法律另有規(guī)定。

    （3）在本條第2款情況下，出具文件的部門以郵寄方式寄發(fā)該文件至行政主管部門。

    （4）行政主管部門負(fù)責(zé)人在全部所需文件出具完畢之后，通知投資署職員有否收到這些文件。

    第19條（1）主管部門拒絕頒發(fā)文件或提供行政服務(wù)應(yīng)出具文件說(shuō)明理由，其中須指明訴請(qǐng)條件及程序。

    （2）依照本條第1款作出的拒絕決定應(yīng)立即通知投資署指定人員。

    （3）按照《商業(yè)行為行政監(jiān)督檢查限制法》的有關(guān)規(guī)定，未及時(shí)送達(dá)通知的情況視為默許同意。

    （4）在未遵守《投資促進(jìn)法》第12條規(guī)定期限的情況下，執(zhí)法人員依照《投資促進(jìn)法》第20條第1款編寫行政違規(guī)紀(jì)錄。

第四章  基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的發(fā)放

    第20條（1）在由國(guó)家發(fā)放資金建設(shè)基礎(chǔ)工程設(shè)施的情況下，部長(zhǎng)會(huì)議根據(jù)經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)簽發(fā)的決定與獲得一級(jí)投資證書(shū)的投資者簽訂與實(shí)施投資計(jì)劃有關(guān)的通達(dá)不動(dòng)產(chǎn)地段的基礎(chǔ)工和設(shè)施建設(shè)合同。

    （2）按照本條第1款，投資者有義務(wù)根據(jù)合同履行投資計(jì)劃，而國(guó)家保障與實(shí)施投資計(jì)劃有關(guān)的通達(dá)不動(dòng)產(chǎn)地段的基礎(chǔ)工程設(shè)施建設(shè)。

    （3）合同中應(yīng)包括的內(nèi)容：

    ①合同標(biāo)的；

    ②投資計(jì)劃及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目履行期限；

    ③基本權(quán)力和義務(wù)；

    ④保證履行合同義務(wù)的辦法和金額；

    ⑤未履行合同義務(wù)的處罰方式和金額；

    ⑥對(duì)各方履行義務(wù)的監(jiān)督；

    ⑦對(duì)各方之間爭(zhēng)議的裁決方式；

    ⑧提前終止合同的依據(jù)及履行義務(wù)一方的權(quán)力；

    ⑨各方可以達(dá)成一致的其他條款。

    （4）投資計(jì)劃是合同不可分割的部分。

    第21條（1）在國(guó)家發(fā)放為實(shí)施投資計(jì)劃所建的通達(dá)不動(dòng)產(chǎn)地段基礎(chǔ)工程設(shè)施資金的情況下，投資者應(yīng)提供與該筆資金等額的銀行擔(dān)保。

    （2）提供銀行擔(dān)保作為建設(shè)基礎(chǔ)工程設(shè)施實(shí)際資金支出的保障。

    （3）解除擔(dān)保的時(shí)間根據(jù)生產(chǎn)或服務(wù)的特點(diǎn)在合同中確定，但不得早于50%投資預(yù)算到位的時(shí)間。

     第22條（1）在國(guó)家發(fā)放基礎(chǔ)工程設(shè)施建設(shè)資金的情況下，部長(zhǎng)會(huì)議根據(jù)負(fù)責(zé)國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)部長(zhǎng)的決定與即將承建基礎(chǔ)設(shè)施的人員簽訂合同。

（2）本條第1款合同應(yīng)包括的內(nèi)容：

①合同標(biāo)的；

    ②完成基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的期限；

    ③項(xiàng)目建設(shè)工期及各階段資金；

    ④基本權(quán)力和義務(wù)；

    ⑤保證履行合同義務(wù)的辦法及金額；

    ⑥未履行合同義務(wù)的處罰方式和金額；

    ⑦對(duì)各方履行義務(wù)的監(jiān)督；

    ⑧對(duì)各方之間爭(zhēng)議的裁決方式；

    ⑨提前終止合同的依據(jù)及履行義務(wù)一方的權(quán)力；

⑩各方可以達(dá)成一致的其他條款。

補(bǔ)充條款和終則條款（略）