德國是世界上整體科技水平較高的國家之一，尤其是在環(huán)保、機械、化工和航天等領域擁有一定的技術優(yōu)勢。為充分整合高校、科研機構和企業(yè)在科技研發(fā)方面的優(yōu)勢，促進自主創(chuàng)新，保證本國就業(yè)與整體科技水平的領先，聯(lián)邦政府于2006年推出了由總理府牽頭的跨多個部委和領域的“高科技戰(zhàn)略”，確立了17個重點發(fā)展領域。在“高科技戰(zhàn)略”框架下，聯(lián)邦經(jīng)濟部和教研部會同其他各部委根據(jù)職能分工和各產業(yè)的特點又推出了多項利用市場資本推動科技研發(fā)的具體措施。

一、相關法律和法規(guī)

德國的投資促進措施對外資和內資一視同仁，通常按投資方企業(yè)規(guī)模（中小企業(yè)享受的投資補貼更多）、項目所在地區(qū)（可否享受地區(qū)發(fā)展促進補貼）、就業(yè)和科研等不同政策領域，為投資經(jīng)營活動提供補貼、低息貸款和投資擔保等優(yōu)惠政策。德國《對外經(jīng)濟法》規(guī)定，國外資本除在軍工業(yè)投資受限外，均與本國資本投資享受平等的國民待遇。因此，德國未就吸引外資促進科技創(chuàng)新制定單獨的法律和法規(guī)，但在實際操作中，德國根據(jù)不同行業(yè)領域的特點修訂了包括《衛(wèi)星數(shù)據(jù)安全法》、《基因技術法》和《電信媒體法》等在內的多部相關行業(yè)法律，以更好地推進和鼓勵科技創(chuàng)新。

(一)《衛(wèi)星數(shù)據(jù)安全法》

該法于2007年11月29日由聯(lián)邦議會表決通過，并于2007年12月1日正式生效。這是德國第一部針對涉及國家安全衛(wèi)星數(shù)據(jù)的法律，一方面從法律上確保了衛(wèi)星數(shù)據(jù)的不可侵犯性，另一方面也明確了私人公司在開放和利用衛(wèi)星數(shù)據(jù)業(yè)務上的范圍，對于推動高科技企業(yè)發(fā)展衛(wèi)星遙感、通訊和測量等業(yè)務的商業(yè)化具有重要實踐意義。

(二)《基因技術法》

該法于2007年8月8日通過，標志著轉基因食品與食品安全之間取得了一個法律上的平衡，確保了消費者在轉基因食品和普通食品之間自由選擇的權力，也從法律角度提高了綠色轉基因食品研究的重要性。該法整合《基因技術法案》、《轉基因植物種植規(guī)定》和《歐盟轉基因技術實施法》三部相關法律的核心內容，并作了以下三方面的重要修訂：

1.簡化轉基因食品上市和轉基因科研項目啟動的審批過程和手續(xù)。規(guī)定對于較低安全級別的轉基因食品上市審批由目前的檢測改為登記備案制，與此同時涉及較低安全等級的轉基因科研項目的審核時間也將大大縮短。該條款的修訂對該行業(yè)內的企業(yè)和科研機構具有重要的現(xiàn)實意義，一方面將大大促進眾多企業(yè)在轉基因領域科研成果的商業(yè)化進程，另一方面也將促進對轉基因食品研究領域的科研投入。

2.進一步規(guī)范了轉基因植物在種植、收割、運輸和儲存等環(huán)節(jié)中所需注意的特定事項。

3.確定了對食品和飼料被懷疑含未批準的轉基因成分時采取限制措施的法律基礎。彌補了對轉基因食品監(jiān)控的法律漏洞，有效規(guī)范了市場行為。

(三)《電信媒體法》

該法于2007年2月26日通過，并于同年3月1日起正式實施。這是德國第一部涉及電信媒體的框架性法律，也是互聯(lián)網(wǎng)應用的綜合性法律。法案整合了原有的《電信服務法》、《電信服務數(shù)據(jù)保護法》和《媒體服務聯(lián)邦條約》等多部相關法律。該法案還第一次打破了電信與媒體業(yè)之間模糊的界限，提出了電信媒體業(yè)這一全新的服務行業(yè)。

在鼓勵職工自主創(chuàng)新方面，德國早在1957年就頒布了《職工發(fā)明法》。該法后經(jīng)7次修訂，對職工的專利和外觀設計保護專利發(fā)明、技術和管理改進等方面的申報、評審和獎勵等做了明確的規(guī)定。該法實施以來，激發(fā)了職工的工作熱情、創(chuàng)造性和團隊合作精神，在鼓勵職工參與自主創(chuàng)新，提高產品質量和生產效率，增強德國的科技競爭力等方面發(fā)揮了較大的作用。

二、近年來推動自主創(chuàng)新的具體措施

(一)成立“創(chuàng)新與增長咨詢委員會”和“經(jīng)濟界科研聯(lián)盟-面向未來市場的科技研發(fā)”兩大交流平臺

“創(chuàng)新與增長咨詢委員會”的前身是由德國前總理施羅德倡議成立的“創(chuàng)新伙伴委員會”。該委員會是在“高科技戰(zhàn)略”下聯(lián)系聯(lián)邦政府高層和經(jīng)濟界、科技界高層人士的紐帶，承擔向聯(lián)邦總理提供相關咨詢的職能，共有4位政府高官和13位經(jīng)濟及科研界高層人士[i][1]組成，原西門子公司監(jiān)事會主席馮必樂擔任委員會主席。目前委員會下設專利、創(chuàng)業(yè)、中小企業(yè)和交流四個工作組。

“經(jīng)濟界科研聯(lián)盟-面向未來市場的科技研發(fā)”則是由聯(lián)邦教研部部長安妮特·沙范倡議組建的一個交流平臺，負責“高科技戰(zhàn)略”具體實施和發(fā)展規(guī)劃，同時在跨部門溝通的基礎上聽取和處理來自不同行業(yè)對推進科技創(chuàng)新的意見和措施。此外它還與各專業(yè)委員會(如能源峰會、IT峰會等)保持了密切的合作關系�？蒲新�(lián)盟的成員負責在自己專業(yè)領域內對科研項目和科研成果轉化的推進。

(二)實施“高科技戰(zhàn)略”，增加國家科研投入，確定重點發(fā)展領域

德聯(lián)邦政府已決定在2006年至2009年期間追加60億歐元研發(fā)預算，至2009年，德聯(lián)邦政府將為科技創(chuàng)新提供約150億歐元促進資金。其中120億歐元用于扶持17個重點領域內科技研發(fā)和推廣，另有約26億歐元投入跨行業(yè)的科研活動。扶持資金將通過單一專業(yè)領域或跨領域的項目進行分配，主要面向個人、企業(yè)和科研機構三方。除此之外，聯(lián)邦政府還向高校和科研機構提供140億歐元科技創(chuàng)新促進資金，具體詳見表一和表二。

表一：2006年-2009年聯(lián)邦政府17個重點科研扶持預算

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)邦教研部

表二：2006年-2009年聯(lián)邦政府跨行業(yè)科研扶持預算

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)邦教研部

(三)出臺多項專業(yè)領域扶持措施，加強科技界與經(jīng)濟界聯(lián)合

德國中小企業(yè)和高校及校外科研機構作為“從科技到產品”這條高科技產業(yè)鏈中兩個重要環(huán)節(jié)，也是“高科技戰(zhàn)略”重點扶持對象。它強調在以國家財政支持為主導的基礎下，充分發(fā)揮經(jīng)濟界和科研界聯(lián)合的優(yōu)勢，簡化企業(yè)申請扶持基金的行政手續(xù)，實現(xiàn)研發(fā)和企業(yè)成長的良性互動機制。2006年和2007年聯(lián)邦經(jīng)濟部和教研部等啟動了多個利用市場資本推動研發(fā)創(chuàng)新的項目，項目涉及的行業(yè)和扶持對象不同且互有交叉，主要項目基本情況及申請及審核程序如下：

1.藥物科研倡議(Pharma-Initiative 2007年)

a.項目基本情況介紹

該倡議由聯(lián)邦教研部發(fā)起，目的在于整合制藥研發(fā)和銷售各方力量，推動德國本土醫(yī)療手段的進步，屬于“高科技戰(zhàn)略”中促進公共衛(wèi)生及醫(yī)藥技術領域內的重要手段之一。從2007年到2011年，預計投入扶持資金將超過8億歐元，有關藥物研發(fā)、生產及市場推廣的企業(yè)和科研機構均可申請該扶持基金。具體預算分配詳見表三：

表三：藥物科研行動預算分配情況(2007-2011年)

  數(shù)據(jù)來源：聯(lián)邦教研部

    b.項目申請標準及審核

在上述具體扶持項目中面向企業(yè)的主要是“生物制藥--面向未來制藥業(yè)的戰(zhàn)略競爭”(以下簡稱生物制藥)和“加強合作——扶持生物技術中小企業(yè)”(以下文簡稱中小企業(yè)扶持，該項目也屬于中小企業(yè)扶持行動計劃) 兩項。具體申請人、申請條件、扶持方式和審核過程等詳見下表四。

表四：“生物制藥”及“中小企業(yè)扶持”項目情況

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)邦教研部

2.中小企業(yè)扶植行動(KMU-Initiative 2007年)

該項目自2007年啟動，整合了原先不同領域內對中小企業(yè)研發(fā)的扶持項目，主要針對生物技術、納米技術、信息和通訊技術、產品技術、能源和原料利用技術及光學技術六大領域內中小企業(yè)的研發(fā)，上文中提到制藥業(yè)中小企業(yè)扶持項目亦屬于該項目下的一個分支項目。其他領域內相關資金的申請對象、過程和標準等信息亦可參照制藥業(yè)中小企業(yè)扶持項目。

3.服務業(yè)創(chuàng)新項目(Dienstleistung-Innovation 2007年)

服務業(yè)是德國最重要的行業(yè)之一，創(chuàng)造了3800萬個就業(yè)崗位和經(jīng)濟總量的70%。德國作為依賴于對外貿易的國家之一，目前在服務貿易出口方面還擁有較大的潛力。為了改變服務業(yè)發(fā)展模式，促進地區(qū)發(fā)展平衡和提高科技創(chuàng)新對服務業(yè)發(fā)展的貢獻度，德國聯(lián)邦政府于2007年正式推出了服務業(yè)創(chuàng)新扶持項目。項目申請對象為在德注冊或從事經(jīng)營活動的企業(yè)(尤其是中小企業(yè))和高�；蛐Ｍ饪蒲袡C構，扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中制藥業(yè)中小企業(yè)扶植項目，具體項目申請執(zhí)行方為德國航天航空中心“服務與科技工作組”。較于前幾個項目，項目評委會在審核中更加注重申請方整個項目的系統(tǒng)性和理論性，突出“服務行業(yè)”自身跨行業(yè)和廣覆蓋的特點，充分融合“科技”與“人文”兩大因素。

4.信息與通訊技術科研創(chuàng)新2020項目(IKT 2020)

信息與通訊技術是未來知識型社會的重要基石之一，為此聯(lián)邦政府與2007年正式推出了意在推動信息通訊技術科研和產品商業(yè)化的扶持項目。該扶持資金主要針對由科研機構和企業(yè)(尤其是中小企業(yè))發(fā)起的聯(lián)合科研項目，申請方可為科研機構、企業(yè)或者科研機構和企業(yè)的團體。扶持資金額度與申請方式可參照上文中制藥業(yè)中小企業(yè)扶植項目，但其只采取單輪審核制，每財政年度共發(fā)放一輪資助名單。具體項目申請執(zhí)行方為德國航天航空中心“系統(tǒng)軟件及科技工作組”。

5.納米技術行動計劃2010(Nano Initiative 2010)

這是針對納米科研和納米產品市場化推廣的一個專項扶持項目，隸屬于“中小企業(yè)扶持項目”框架之內。該扶持計劃于2006年正式啟動，聯(lián)合了聯(lián)邦環(huán)保部、社會勞動部、農業(yè)和消費者保護部、國防部、衛(wèi)生部和經(jīng)濟部等多個聯(lián)邦部位，是跨度最大的扶持項目之一。主要的扶持方向為納米技術在交通、生產、電子電信和衛(wèi)生醫(yī)療四大領域。扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中中小企業(yè)扶植項目。

6.生物工業(yè)2021項目(BioIndustrie 2021)

隨著生物技術的發(fā)展，它已經(jīng)觸及并影響了紡織、化工、制藥和造紙等多個工業(yè)領域，但因生物科研本身偏重于理論，科研成功市場化比較困難，因此聯(lián)邦教研部與2006年正式啟動了生物工業(yè)2021項目。具體扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中制藥業(yè)中小企業(yè)扶植項目，項目審核具體經(jīng)辦方為德國科研中心所屬赫爾曼-馮-黑爾姆霍爾茨聯(lián)合會“生物技術工作組”。

三、啟示

德國的“高科技戰(zhàn)略”是一項結合政府、經(jīng)濟和科技各界力量的一個中期規(guī)劃，符合德國國情和整體科技水平發(fā)展的需求，尤其在確定發(fā)展重點時充分考慮了“科研”和“市場”兩種因素的有機結合，推動了高校及其他科研機構的科技創(chuàng)新成果轉化，增強了中小企業(yè)自身科技創(chuàng)新能力，填補了創(chuàng)新從理論到市場的產業(yè)鏈中的空缺，其成功之處可供我借鑒。

（一）為內外資競爭創(chuàng)造良好的條件，從法律上保證市場競爭的平等和有序。作為吸收外資和對外投資均較多的國家之一，德國政府在“高科技戰(zhàn)略”中的各項扶持措施未限定申請方外資與內資的身份，保證了政策的公平性，即在一定程度上增強了對外資來德投資的吸引力，又可以有效利用國外資本推動本國科研創(chuàng)新的水平。

（二）充分利用“市場”力量，減少項目審核和申請中的行政干擾因素，增加評審的透明度和科學性�！案呖萍紤�(zhàn)略”雖然是政府主導的國家戰(zhàn)略性措施，但在具體項目執(zhí)行和審核過程中主要利用了社會各方的力量，評審委員會的專家來自于企業(yè)、科研和政府部門，各方意見融合實現(xiàn)了政府決策“市場化”，保證了效率和公平的有機結合。

（三）注重企業(yè)與科研機構的結合，完整科研創(chuàng)新的產業(yè)鏈�！案呖萍紤�(zhàn)略”項目在執(zhí)行過程中強調科研創(chuàng)新與產品市場化整個環(huán)節(jié)的連貫性，并在實際操作中鼓勵申請方以“團體”形式進行申請(即企業(yè)加科研機構的模式)，審核標準也進一步突出科研項目商業(yè)化的重要性。

附：

1. 德國高科技戰(zhàn)略主頁

http://www.hightech-strategie.de/

2. 德國高科技戰(zhàn)略官方文件

http://www.hightech-strategie.de/pot/download.php/M%3A271+Die+Hightech-Strategie+f%26uuml%3Br+Deutschland/~/_media/faktenpapier_hts_deutsch.pdf

3. 聯(lián)邦教研部關于申請“生物制藥”項目扶持資金的說明

http://www.bmbf.de/foerderungen/11545.php

4. 聯(lián)邦教研部關于申請“生物制藥中小企業(yè)扶植”項目基金的說明http://www.bmbf.de/foerderungen/10759.php

5.中小企業(yè)扶持倡議(KMU-Initiative 2007年)

http://www.hightech-strategie.de/de/388.php

6.服務業(yè)創(chuàng)新項目(Dienstleistung-Innovation 2007年)

http://www.hightech-strategie.de/de/250.php

[i][1] “創(chuàng)新伙伴委員會”現(xiàn)任成員分別為聯(lián)邦總理默克爾(Merkel)、聯(lián)邦總理府主任托馬斯·德·邁齊埃 (Thomas de Maizière)、聯(lián)邦經(jīng)濟部長米夏埃爾·格洛斯（Michael Glos）和聯(lián)邦教研部部長安妮特·沙范（Annette Schavan）及馮必樂博士(Dr. Heinrich von Pierer)、Bauwens股份有限公司總經(jīng)理帕特里克·阿登納(Patrick Adenauer)、弗勞恩霍夫協(xié)會主席漢斯-約克·布凌格爾(Hans-J?rg Bullinger)、馬克斯·普朗克科學促進學會主席彼得·格魯斯(Peter Gruss)、SAP全球首席執(zhí)行官孔翰寧(Henning Kagermann)、Trumpf集團董事會主席尼古拉·雷賓爾-卡姆勒(Nicola Leibinger-Kammüller)、德國自然科學與人文科學院聯(lián)盟技術科學委員會(Acatech)主席和寶馬現(xiàn)任監(jiān)事會主席約阿希姆·米爾貝格(Joachim Milberg)、Mitec股份公司董事會主席歐托-米夏埃爾·米里茲(Otto-Michael Militzer)、柏林自由大學現(xiàn)代史教授保羅-諾爾特(Paul Nolte)、IDS Scheer股份公司董事會主席奧古斯特-威廉·謝爾(August-Wilhelm Scheer)、蒂森克虜伯董事會主席艾克哈德·舒爾茨(Ekkehard Schulz)、拜耳董事會主席維爾納·溫寧(Werner Wening)和戴姆勒總裁迪特·蔡切（Dieter Zetsche）

[ii][2] “聯(lián)合科學與經(jīng)濟的力量”主要包括科研獎金、科研團隊競賽、“經(jīng)濟與科學交流”競賽、企業(yè)區(qū)域項目和|“科學邂逅經(jīng)濟”競賽等具體項目

[iii][3] “改善中小企業(yè)創(chuàng)新條件”主要措施為不限題對中小企業(yè)科研創(chuàng)新的促進措施，涵蓋了PRO INNO、IGF、INNO-WATT、Innonet、NEMO和ERP等多個創(chuàng)新計劃

[iv][4] “扶持科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)”項目包括高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金、科技創(chuàng)業(yè)基金(EXIST)和大學外科研機構最佳創(chuàng)新實踐模式等三個項目

[v][5] 具體網(wǎng)址為：http://www.fz-juelich.de/ptj

[vi][6] 具體網(wǎng)址為：http://www.fz-juelich.de/ptj/kmu-innovativ/biochance